浅议中小股东权益保护的现状与对策-开题报告

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例如：

（一）国内研究现状

中小股东在我国资本市场上占有重要的地位，其投资意愿直接关系到资本市场的稳定与发展。加强中小股东权益的保护，已经成为当前迫切需要解决的问题之一。我国己经在中小股东权益保护方面积极的探索与研究，纵观近几年的研究文献来看，有以下的探索研究：

王鑫明（2013）指出，知情权是所有股东应该享受的一项权利。公司的利益冲突主要涉及到三个方面：股东与股东之间，股东和公司之间，股东与第三人之间。对于股东而言，他们投资的目的都是为了从公司获得最大的利益。知情权是投资者所享有的一项非常重要的股东权。随着现代公司的不断发展，对于股东权知情权的研究已经成为公司法研究中的一个热点和焦点方面的问题。公司股东知情权在整个法律体系中应该处于一个基础性的地位，特别是保护中小股东实现相关权利的基础。

郭锋(2004)认为，法律是寻求中小股东利益保护的根本。现有法律对保护中小股东利益是远远不够的，需要从多方面对法律进行补充和完善。应该把保护中小股东利益用法律条款明确表述，使中小股东的利益保护可以依法进行。措施一是要尽快完善各项法律法规，尤其是各项法律必须有详细的实施细则，以加强可操作性；二是要加强违法违规行为的法律责任追究。陈志武(2002)认为中国应该向西方学习，实行判例法。个案监督的性质界定，人大监督与司法独立的关系以及个案监督存在空间的发展趋向，已经成为当前宪法学界和司法实务界关注的热点和难点。

谢子远（2005）提出，一是改善股权结构，改变一股独大的状况适当分散一股独大不合理的股权结构，使大股东不能靠”位高权重”的投票来一意孤行，损害中小股东的利益。通过协议转让的方式，减持国有股，并逐步上市流通。新股发行应加大流通股的比例。采用国有和国有控股企业相互持股的方式，逐步分散股权。二是要迸一步完善独立董事制度独立董事在上市公司中的引入，在很大程度上是为了保护中小股东的利益，但是普遍认为要完善我国现有的独立董事制度还有很多工作要做。独立董事要真正“独立起来”以保护中小股东权益。

孙贵付的《论新公司法之下中小股东权益的法律保护》探析了中小股东权益保护的法理基础以及中小股东权益保护制度设计中的考量因素，并对国外中小股东权益保护的立法实践予以了借鉴，深刻剖析了其中的原因，从完善中小股东的知情权、分红权、中小股东司法退出机制以及司法救济等面提出了完善我国中小股东权益保护制度的构想。

除此之外，刘利华主编的《上市公司中小股东权益保护的法律思考》、沈富强主编的《股东股权法律事务》、甘功林等的《公司治理法律制度研究》以及李雪莹的《我国股份有限公司中小股东权益保护问题研究》都从各自的角度对我国的中小股东权益保护制度进行了分析，并就如何健全和完善提出了建设性的意见，对强化中小股东的权益保护的意义重大。

•••••（二）国外研究现状

Castro 和 MacDonald（2003）发现，对投资者的保护有利于促进经济增长。Johnson，Boone 和 Friedman（2000）发现，对投资者保护较弱的国家，公司内部人侵害中小股东的权益是九十年代末亚洲金融危机爆发的重要原因之一。

Klapper 和 Love（2002）指出，在新兴市场中，对投资者的保护越好，企业的经营业绩和市场价值就越高。因此，研究对中小股东的有效保护，对于促进我国资本市场的稳健发展，推动经济增长具有重要意义。

Bebchuk（1994）指出当保护中小股东的法律软弱无力的时候，控股股东滥用其控制权优势会损害外部股东的利益，从而降低公司的价值。

La Porta 等（2002）通过理论模型和实证检验对法律保护和公司价值之间的关系进行了研究。研究发现，在法律对中小股东保护越好的国家，公司价值越高，相反，公司价值越低，从而支持了大股东对中小股东利益侵占的结论。

英美法系国家对中小股东权益的保护大致经历了四个阶段：一是“全体一致同意规则”，公司股东作为公司的出资者,理应享有参与公司经营管理的权利,即公司的重要事项必须经过全体股东的一致同意才能成为具有约束力和执行力的决议;否则,该决议也仅仅是一纸空文。二是“资本多数决”原则，该规则是英国枢密院的著名判例案确立的一项规则，即股东大会上或者股东会上，股东按照其所持股份或者出资比例对公司重大事项行使表决权，经代表多数表决权的股东通过，方能形成决议。三是“资本多数决”规则的例外，为了克服大股东一股独大、自私决议现象的发生,世界各国理论界与立法界均积极寻求解决该问题的办法,随之出现了股东派生诉讼,例如,英美法系国家的判例法对“资本多数决”作出了限制性的规定,该规定赋予中小股东符合法定条件起诉董事的权利,这被称为“资本多数决”的例外。四是衡平规则，即为了弥补公司法的这一缺陷,股东派生诉讼应运而生,美国衡平原则中确立了股东派生诉讼,这授予股东以个人名义代表公司针对损害公司利益的相关董事提起诉讼的权利,这就弥补了此种情况的法律空白。随着这一制度的实行,该种损害公司的行为逐渐得到有效的遏制,大多数国家公司法也逐渐将这一制度写入本国的公司法,这对保障公司以及中小股东的权益至关重要。

二、范文提纲

一、中小股东权益保护的意义 

（一）经济意义 

（二）法律意义 

（三）社会意义

二、中小股东权益受侵现状及保护现状

（一）我国中小股东权益受侵现状

（二）我国中小股东权益保护现状

三、如何保护中小股东权益

（一）以知情权中小股东权益

（二）以监督权保护小股东权益

（三）以参加权保护小股东权益

（三）以公司治理结构保护小股东权益

（三）以股权结构保护小股东权益

（五）中小股东的自我修炼

三、参考文献

（一）著作：

[1]曹富国.小股东保护与公司治理.社会科学文献出版社.2006年4月第一版。 

[2]曹富国.少数股东保护与公司治理.社会科学文献出版社2006年。

[3]郑显芳.中国公司法律制度研究.西南财经大学出版社. 2008 年1月第 1 版。

[4]施天涛.公司法论.法律出版社.2006年7月第2版。 

[5]赵旭东主编.境外公司法专题概览.人民法院出版社.2005年版。

[6]【美】罗伯特·克拉克.公司法则.胡平等译.工商出版社.1999年版。

[7]刘俊海.股份有限公司股东权的保护.法律出版社2004。

[8]孙曙伟.证券市场个人投资者权益保护制度研究.中国金融出版社,2006。

[9]朱从玖.投资者保护一国际经验与中国实践.复旦大学出版社,2002。

（二）学位范文：

[1]高俊学.股东知情权及其诉讼救济研究一以有限公司为中心.中国政法大学硕士学位范文.2007。

[2]刘晓.论有限责任公司小股东知情权法律保护机制的完善.湖南大学大学法律硕士研究生学位范文.2007。  

[3]王鑫明.以知情权保护制度为例论述有限责任公司中小股东权益保护制度.华东政治大学硕士学位范文.2013。

[4]李志刚.有限责任公司小股东权益保护—从关联交易与公司僵局视角展开.贵州大学法律硕士研究生学位范文.2005。

[5]高俊学.股东知情权及其诉讼救济研究一以有限公司为中心.中国政法大学硕士学位范文.2007。

[6]潘春丽.我国上市公司中小股东权益保护研究.山东农业大学. 硕士研究生学位范文.2007。

[7]蒋国洲.中国上市公司中小投资者保护研究,四川大学博士学位范文.2005。

[8]李先鸣.公司治理结构对中小股东权益影响的实证研究.重庆大学硕士研究生学位范文.2005。

期刊文章：

[1]王宝霞，赵妤.保护中小股东利益之探讨.消费导刊.2015（2）

[2]陈建伟.刍议中小股东保护法律制度的问题及完善.东方文化周刊.2014（4）

[3]李凤莲.我国上市公司中小股东权益保护的现状与优化路径选择.湖南财政经济学院学报.2012（8）