浅谈我国证券市场中小投资者的利益保护_开题报告

中小投资者是我国证劵市场稳定发展的基石和支柱，正是他们的积极参与才会有证券市场的迅速发展，如何保护其合法权益将对我国促进经济增长、保持社会稳定、发展和完善证劵市场具有重要的意义，影响着证劵市场的健康、长期发展。但由于我国股市的发展史短，很多制度不健全，对中小投资者的保护力度不足，往往造成中小投资者的利益得不到有效地保护。

郝旭光（2013年）在研究中指出近年来，随着生活水平的提高，家庭收入的增加，投资成为老百姓之间最热门的话题。在众多投资方式上，一大部分人选择了股市，成为了实实在在的中小股东。中国证券市场是以中小投资者为主体的市场，他们是中国股市的主要力量。但由于我国股市的发展史短，很多制度不健全，保护力度不足，造成中小投资者往往处于弱势，利益得不到保障。加强我国证劵市场中小投资者权益维护已经成为证券市场发展中的一个非常重要的问题。

吴书博（2014年）认为在任何一个证券市场中，所有市场的参与者都是不可或缺的主体，但在各类市场主体中，以证券投资者的地位尤为重要，它是证券市场中最核心的要素，其中中小投资者是证券市场生存和发展的根基。然而，由于主体的多元化，分散化和相对地位的弱小，广大中小投资者却成为了证券市场利益冲突中另外几个强大主体经常侵犯的对象。由此引发了人们对中小投资者权益保护问题的关注，特别是中小投资者权益的自我保护成为关键。

庄红花（2015年）从证券监督的角度对我国中小投资者现状的分析，其旨在认识当前我国证券监管过程中存在的问题，以及对中小投资者保护中存在的弊端，借鉴发达国家相对成熟的证券监管理论体系，结合我国实际发展现状，从证券监管的角度强化中小投资者的保护。

高西庆（2012年）在研究中指出大股东通常通过不公平的关联交易，将上市公司的资产或利润转移至母公司或其控制的关联企业。比如说，向上市公司高价出售原料，低价收购上市公司的产品，再以市价出售产品赚取差价，或者无偿占用上市公司的资金，向上市公司高价转让劣质资产。大股东通过这样的关联交易侵吞上市公司的优质资产，侵犯中小投资者的权益。

张金送（2015年）认为在设计我国的信息披露制度时要注意以下三个方面的问题：第一，处理好强制性信息披露与自愿性信息披露的边界问题。第二，关于信息披露标准问题。第三，关于会计信息质量问题。同时，设计再完美的信息披露制度，如果不能保证其得到有效执行，那也算不上好制度。只有保证设计合理的信息制度披露制度得到有效执行，才算得上好制度。因此，信息披露制度的执行更重要。

赵晓辉（2015年）通过“公平在身边”投资者保护专项活动，让投资者特别是中小投资者公平享有信息知情权，公平参与决策和管理，公平获得投资收益，在合法权利受到侵害时公平获取救济和补偿。

肖刚(2013年)认为保护中小投资者的合法权益，不仅是资本市场健康运行的内在要求，也是维护社会公平正义的有效途径。在我国资本市场发展历程中，中小投资者发挥着不可替代的作用。

总之，我国目前在中小投资者权益保护方面虽然取得了一些成绩，但还存在着不少问题。保护中小投资者利益作为一项系统工程，其涉及面很广，综合性很强，是一个需要常抓不懈的艰巨任务，关乎着证券市场的生存发展，所以应当积极稳步地加以推进，不可能一蹴而就。因此必须加大工作力度，采取切实有效的措施，真正地把中小投资者权益保护工作落到实处。

二、^范文提纲

一、引言

二、我国证劵市场中小投资者现状

（一）中小投资者现状

（二）我国证劵市场中小投资者权益受损现状

三、我国证券市场中小投资者权益保护的必要性

（一）中小投资者权益的保护与经济社会的可持续发展

（二）中小投资者权益的保护与证劵市场的健康发展

（三）中小投资者权益的保护与构建和谐社会

四、我国证券市场中小投资者权益维护不力的原因分析

（一）法律制度方面的不完善

（二）证券监管机构的监管不力

（三）股票市场内部结构的失衡

（四）投资者自身因素

五、如何构建我国中小投资者权益保护机制

（一）加强中小投资者教育，树立正确的投资和维权意识

（二）提高证券市场监管效率，加大对违法违规行为的惩治力度

（三）加强对上市公司的监管，促使上市公司依法规范运作

（四）加强市场法制建设，健全中小投资者维权方面的法律法规体系

（五）成立中小投资者保护协会，完善中小投资者诉权

六、结论

三、参考文献

[1]郝旭光：《要保护中小投资者》，《新浪专栏·意见领袖》，2013年7月9日；网址：://finance.sina.com.cn/zl/stock/20130708/095016047062.shtml

[2]吴书博:《关于证券中小投资者权益自我保护的思考》，《时代金融》，2014年04期

[3]庄红花：《基于证券监管角度我国中小投资者保护现状分析》，《中小企业管理与科技旬刊》，2015年12期；

[4]高西庆、张维迎、曹凤岐:《如何保护中小投资者利益》，2012年03月；网址：://.rcfs.pku.edu.cn/a/yanjiuchengguo/28.html

[5]张金送：《信息披露制度应注重保护中小投资者利益》，2015年02月9日，中国证券报-中证网；

[6]肖钢：《保护中小投资者就是保护资本市场》，2013年10月16日，人民网；

[7]张芳芳、张文珂：《中小投资者权益受损的内因及其自我保护措施探讨》，《绿色财会》，2014年06期；

[8]王文政：《中投资者保护协会法律制度研究》，《西南政法大学》，2013年；

[9]刘新仕：《信息充分披露与商业秘密保护的均衡——基于成本效益的分析》，《商业研究》，2013年04期；

[10]赵晓辉：《保护中小投资者权益》，2015年5月25日，广西新闻网-广西日报。